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2020年證券從業每日一練匯總4月1日

2020-04-0109:43:15 來源:東奧會計在線 字體:

2020年證券從業資格考試備考正在進行中,考生們若想在考試中考取一個滿意的成績,就要在備考階段認真備考復習。想要通過證券從業考試,考生們需要認真學習。只有反復練習,對各個知識點加以鞏固,才能輕松考試!

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

下列關于證券公司的表述,說法不準確的是(  )。

①證券公司是證券市場的主要參與者

②作為中介機構,在證券市場運行中發揮著重要作用

③證券公司是證券市場投融資服務的買方

④本身不是證券市場重要的機構投資者

A.①②

B.②③

C.②④

D.③④

金融市場基礎知識

【正確答案】 D

【答案解析】

證券公司是證券市場的主要中介機構,在證券市場運行中發揮著重要作用。一方面,證券公司是證券市場投融資服務的提供者,為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;另一方面,證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。

證券市場法律法規

【單項選擇題】

一家公司發行股票、債券進行籌資,下列哪項行為構成欺詐發行股票、債券罪(  )。

A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容,但尚未發行股票和公司、企業債券

B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法,且已經發行股票和公司、企業債券

C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券,并達到數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節

D.行為人制作并向社會發行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法

證券市場法律法規

【正確答案】 C

【答案解析】

本題考查對欺詐發行股票、債券罪的犯罪構成的理解與掌握。欺詐發行股票、債券罪在主觀上只能由故意構成,過失不構成本罪,選項B錯誤。行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為;行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為;行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券的行為,必須達到一定的嚴重程度。由此選項A、D錯誤,選項C正確。

2020年證券從業4月每日一練匯總

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注:以上習題內容出自東奧教研專家團隊

(本文是東奧會計在線原創文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉載)

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